Compliance

Wesentliche Eckpfeiler der Unternehmenskultur bei Sartorius sind eine an den Interessen der Stakeholder ausgerichtete Unternehmensführung, rechtmäßiges und verantwortungsvolles Handeln sowie eine konstruktive, vertrauensvolle Zusammenarbeit zwischen den Organen und innerhalb des Unternehmens.

Aufsichtsrat und Vorstand berichten in nachfolgender Erklärung gemäß §289f HGB über die Corporate Governance der Gesellschaft.

Download Erklärung zur Unternehmensführung 2020


Erklärung des Vorstands und des Aufsichtsrats der Sartorius AG zu den Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“ gemäß § 161 Aktiengesetz

1. Vorstand und Aufsichtsrat erklären, dass den vom Bundesministerium der Justiz und Verbraucherschutz im amtlichen Teil des Bundesanzeigers am 20. März 2020 bekannt gemachten Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex" in der Fassung vom 16. Dezember 2019 (DCGK) seit deren Bekanntmachung mit der folgenden Ausnahme entsprochen wurde und auch künftig entsprochen wird:

Abweichend von den neu eingeführten Empfehlungen gemäß G.10 DCGK besteht die variable Vergütung der Mitglieder des Vorstands nur zu einem nicht überwiegenden Teil aus aktienbasierten Vergütungsbestandteilen; ferner sind Teile der langfristigen Vergütung mit mehrjähriger Bemessungsgrundlage bereits vor Ablauf von vier Jahren
für die Vorstandsmitglieder verfügbar. Der Aufsichtsrat ist der Auffassung, dass auch durch die bisherige Ausgestaltung der variablen Vergütung eine Anreizstruktur erreicht wird, die auf eine nachhaltige und langfristige Entwicklung der Gesellschaft ausgerichtet ist. Der Aufsichtsrat wird die Umsetzung der Empfehlungen gemäß G.10 DCGK im Markt beobachten und bewerten und der Hauptversammlung ggf. zu einem späteren Zeitpunkt Änderungen des Vergütungssystems vorschlagen.

2. Vorstand und Aufsichtsrat erklären ferner, dass den vom Bundesministerium der Justiz und Verbraucherschutz im amtlichen Teil des Bundesanzeigers am 24. April bzw.
19. Mai 2017 bekannt gemachten Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex" in der Fassung vom 7. Februar 2017 im Zeitraum seit Abgabe der letztjährigen Entsprechenserklärung vom Dezember 2019 bis zur Bekanntmachung der Neufassung des DCGK am 20. März 2020 vollumfänglich entsprochen wurde.

Göttingen, den 3. Dezember 2020

Download Entsprechenserklärung Deutscher Corporate Governance Code 2020

Grundzüge des Vergütungssystems und Beitrag zur Förderung der Geschäftsstrategie und zur langfristigen Entwicklung der Gesellschaft


Das Vergütungssystem für den Vorstand zielt darauf ab, die Vorstandsmitglieder entsprechend ihrem Aufgaben- und Verantwortungsbereich angemessen zu vergüten und die Leistung eines jeden Vorstandsmitglieds sowie den Erfolg des Unternehmens zu berücksichtigen. Dementsprechend beinhaltet das Vergütungssystem neben festen Vergütungsbestandteilen auch kurz- und langfristige variable Vergütungsbestandteile. Die Unternehmensstrategie zielt auf profitables Wachstum sowie eine nachhaltige und langfristige Steigerung des Unternehmenswerts ab. Aus dieser Zielsetzung wird die Struktur des Vergütungssystems für den Vorstand der Sartorius AG abgeleitet: Die kurzfristige variable Vergütung hängt von jährlichen Unternehmenszielen ab, die an wesentlichen Kennzahlen für ein profitables Wachstum des Unternehmens ausgerichtet sind. Die Langfristvergütung hängt zum einen von einem Unternehmensziel ab, welches ein nachhaltiges und langfristiges Wachstum des Konzerns abbildet, und zum anderen von der langfristigen Kursentwicklung der Aktie, welche unmittelbar die Wertentwicklung des Unternehmens widerspiegelt. Somit setzt das Vergütungssystem Anreize im Sinne einer langfristig und nachhaltig positiven Entwicklung des Unternehmens.

Download Vergütungsbericht 2020

Download Vergütungssystem 2021

Eigengeschäfte von Führungskräften

Gemäß Art. 19 MAR sind Führungskräfte, d.h. die Mitglieder des Aufsichtsrats und des Vorstands sowie sonstige Personen, die bei der Sartorius AG Führungsaufgaben wahrnehmen, grundsätzlich dazu verpflichtet, der Sartorius AG und der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Eigengeschäfte mit Aktien oder Schuldtiteln der Sartorius AG, damit verbundenen Derivaten oder anderen damit verbundenen Finanzinstrumenten binnen drei Geschäftstagen mitzuteilen.  Mitteilungspflichtig sind ferner entsprechende Geschäfte von mit diesen Führungskräften eng verbundenen Personen, insbesondere deren Ehepartnern, eingetragenen Lebenspartnern, unterhaltsberechtigten Kindern und anderen Verwandten, die mit der betreffenden Führungskraft zum Zeitpunkt des Geschäftsabschlusses seit mindestens einem Jahr im selben Haushalt leben.


Eigengeschäfte von Führungskräften am 26.11.2020 - Stammaktie

Eigengeschäfte von Führungskräften am 26.11.2020 - Vorzugsaktie

Grundzüge des Compliance Management Systems

Mit einem weltweit gültigen Compliance Management System stellt Sartorius sicher, dass Organmitglieder, Führungskräfte und Mitarbeiter alle gesetzlichen Regeln und Kodizes einhalten und entsprechend der internen Richtlinien handeln. Durch gezielte Aufklärung wird Fehlverhalten vorgebeugt und wirtschaftliche Schäden und Imageverlust werden vermieden.

Sartorius versucht durch ein Zusammenspiel aus einem präventiven Compliance-Ansatz, der potentielle Regelverstöße bereits im Vorfeld verhindern soll, und einem repressiven Compliance-Ansatz, der eine kontinuierliche Überwachung der Regeleinhaltung bieten soll, eine optimale Risikobewältigung zu gewährleisten. Durch ein Ineinandergreifen der beiden Ansätze entsteht ein einheitliches Compliance Management System, das einen bestmöglichen Schutz vor potentiellen Regelungsverstößen bieten soll.

Als präventive Komponente des Compliance Management Systems hat Sartorius einen Verhaltenskodex entwickelt und sich einem Antikorruptionskodex verpflichtet.

Sartorius Verhaltenskodex

Der Sartorius Verhaltenskodex konkretisiert die Anforderungen an das verantwortungsvolle Handeln aller Mitarbeiter des Sartorius Konzerns. Das Regelwerk hilft ihnen, sich bei der täglichen Arbeit rechtlich korrekt und moralisch angemessen zu verhalten. 

Download Verhaltenskodex

Sartorius Antikorruptionskodex

Der Antikorruptionskodex dient als Grundlage für die Sensibilisierung aller Mitarbeiter hinsichtlich der Korruptionsgefahren. Der Antikorruptionskodex ist zugleich Richtschnur, Handlungsanleitung und Hilfestellung, um unternehmens- und branchenspezifisch die nötigen Maßnahmen zur Korruptionsprävention und auch zur Korruptionsbekämpfung treffen zu können. 

Download Sartorius Antikorruptionskodex

Dass alle Mitarbeiter des Konzerns mit beiden Kodizes vertraut sind, wird sichergestellt, indem alle Beschäftigten weltweit ein Online-Training absolvieren und mit einem Zertifikat abschließen. 

Sartorius befolgt die Leitsätze der Allgemeinen Erklärung der Menschenrechte der Vereinten Nationen, der Internationalen Arbeitsorganisation (ILO) und des UN Global Compact, der weltweit größten Initiative für Menschenrechte, Arbeitsstandards, Umweltschutz und Korruptionsbekämpfung. Interne Grundsätze wie der Verhaltenskodex und der Verhaltenskodex für Lieferanten sind davon abgeleitet.

Weiterhin hat Sartorius es sich zur Aufgabe gemacht, den eigenen Anspruch an regelkonformes Verhalten auch an seine Geschäftspartner zu stellen. Aus diesem Grund nimmt Sartorius den sogenannten Business Partner Check vor, das heißt, Geschäftspartner werden risikoorientiert auf ihre Integrität überprüft. 

Verhaltenskodex für Geschäftspartner

Die Einhaltung international anerkannter Sozial- und Umweltstandards, Gesetzestreue und fairen Wettbewerb sowie die Achtung der Menschenrechte erwartet der Sartorius Konzern insbesondere auch von seinen Geschäftspartnern. Bestehende und neue Geschäftspartner, bei denen ein erhebliches Risiko von Kinder-, Zwangs- oder Pflichtarbeit, andere Verstöße gegen Menschenrechte oder negative Auswirkungen auf die Gesellschaft ermittelt werden, werden ausgeschlossen. Die Anforderungen sind im Verhaltenskodex für Geschäftspartner niedergelegt.

Download Verhaltenskodex für Geschäftspartner

Hinweisgeberportal

Zusätzlich zu den etablierten Meldewegen über die Compliance-Abteilung oder die Führungskräfte hat Sartorius ein Hinweisgeberportal eingerichtet. Hier können Mitarbeiter, Lieferanten, Kunden oder Partner 24 Stunden, sieben Tage die Woche potenziell schädigendes Verhalten melden. Das speziell gesicherte Portal wird von einem externen Dienstleister zur Verfügung gestellt, der auf den sicheren und vertraulichen Umgang mit sensiblen Daten spezialisiert ist. Jeder Hinweisgeber kann entscheiden, ob er seine Meldung namentlich oder anonym vornehmen möchte.

Whistleblower Portal

Compliance Hotline

Über die telefonische Hotline können sich Sartorius-Mitarbeiter, Lieferanten, Kunden und Partner direkt an die Compliance-Abteilung wenden. Sie erhalten dort Antworten zu Fragen aus dem Bereich Compliance und können schädigendes Verhalten melden, auch anonym. Die Hotline ist weltweit kostenfrei erreichbar.

Tel.: 0800 22442211
Email

Die repressive Komponente des Compliance Management Systems soll eine umfangreiche Überwachung und Effizienzprüfung der vorbezeichneten Kontrollmechanismen sicherstellen. Die Kernelemente des internen Kontrollsystems bilden prozessintegrierte sowie prozessunabhängige Überwachungsmaßnahmen. Zu den wichtigsten und schon lange in der Unternehmenskultur von Sartorius verankerten organisatorischen Maßnahmen gehört das Prinzip der klaren Funktionstrennung unter Beachtung des Vier-Augen-Prinzips. Hinsichtlich der prozessunabhängigen Überwachungsmaßnahmen spielen insbesondere der Aufsichtsrat sowie der Fachbereich Legal Affairs & Compliance eine wichtige Rolle. Innerhalb des Aufsichtsrats ist vor allem der Auditausschuss mit der Überprüfung der internen Kontrollprozesse betraut. Dieser befasst sich außerdem intensiv mit dem Jahres- und Konzernabschluss sowie der Quartalsfinanzberichterstattung. Darüber hinaus hat Sartorius zur systematischen Früherkennung ein Überwachungssystem zur Früherkennung existenzgefährdender Risiken gemäß § 91 II AktG eingerichtet.

Downloads

Mehr Informationen

Investor Relations

Mehr erfahren