Compliance

Wesentliche Eckpfeiler der Unternehmenskultur bei Sartorius sind eine an den Interessen der Stakeholder ausgerichtete Unternehmensführung, rechtmäßiges und verantwortungsvolles Handeln sowie eine konstruktive, vertrauensvolle Zusammenarbeit zwischen den Organen und innerhalb des Unternehmens.

Aufsichtsrat und Vorstand berichten in nachfolgender Erklärung gemäß §289f HGB über die Corporate Governance der Gesellschaft.

Download Erklärung zur Unternehmensführung 2021


Erklärung des Vorstands und des Aufsichtsrats der Sartorius AG zu den Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex" gemäß 9 161 Aktiengesetz

Vorstand und Aufsichtsrat erklären, dass den vom Bundesministerium der Justiz und Verbraucherschutz im amtlichen Teil des Bundesanzeigers am 20. März 2020 bekannt gemachten Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex" in der Fassung vom 16. Dezember 2019 (DCGK 2019) im Zeitraum seit Abgabe der letztjährigen Entsprechenserklärung vom 3. Dezember 2020 mit den folgenden Ausnahmen entsprochen wurde und auch künftig entsprochen werden wird:

  1. Abweichend von der Empfehlung gemäß G.1O Satz 1 des DCGK 2019 besteht die variable Vergütung der Mitglieder des Vorstands - mit Ausnahme der variablen Vergütung des Vorstandsvorsitzenden – nur zu einem nicht überwiegenden Teil aus aktienbasierten Vergütungsbestandteilen. Der Aufsichtsrat ist der Auffassung, dass auch durch die bisherige Ausgestaltung der variablen Vergütung, die insoweit durch das von der Hauptversammlung am 26. März 2021 gebilligte neue Vergütungssystem nicht geändert wurde, eine Anreizstruktur erreicht wird, die auf eine nachhaltige und langfristige Entwicklung der Gesellschaft ausgerichtet ist.
  2. Ein Teil der langfristigen variablen Vergütung der Vorstandsmitglieder war bisher bereits vor Ablauf von vier Jahren für die Vorstandsmitglieder verfügbar. Das von der Hauptversammlung am 26. März 2021 gebilligte neue Vergütungssystem, das auf alle Vergütungsneuregelungen ab dem 1. Januar 2021 Anwendung findet, trägt nunmehr jedoch der Empfehlung G.1O Satz 2 des DCGK 2019 Rechnung und sieht demgemäß vor, dass die Vorstandsmitglieder über alle Teile der langfristigen variablen Vergütung erst nach vier Jahren verfügen können.


Göttingen, den 9. Dezember 2021


Download Entsprechenserklärung Deutscher Corporate Governance Kodex 2021

Grundzüge des Vergütungssystems und Beitrag zur Förderung der Geschäftsstrategie und zur langfristigen Entwicklung der Gesellschaft


Das Vergütungssystem für den Vorstand zielt darauf ab, die Vorstandsmitglieder entsprechend ihrem Aufgaben- und Verantwortungsbereich angemessen zu vergüten und die Leistung eines jeden Vorstandsmitglieds sowie den Erfolg des Unternehmens zu berücksichtigen. Dementsprechend beinhaltet das Vergütungssystem neben festen Vergütungsbestandteilen auch kurz- und langfristige variable Vergütungsbestandteile. Die Unternehmensstrategie zielt auf profitables Wachstum sowie eine nachhaltige und langfristige Steigerung des Unternehmenswerts ab. Aus dieser Zielsetzung wird die Struktur des Vergütungssystems für den Vorstand der Sartorius AG abgeleitet: Die kurzfristige variable Vergütung hängt von jährlichen Unternehmenszielen ab, die an wesentlichen Kennzahlen für ein profitables Wachstum des Unternehmens ausgerichtet sind. Die Langfristvergütung hängt zum einen von einem Unternehmensziel ab, welches ein nachhaltiges und langfristiges Wachstum des Konzerns abbildet, und zum anderen von der langfristigen Kursentwicklung der Aktie, welche unmittelbar die Wertentwicklung des Unternehmens widerspiegelt. Somit setzt das Vergütungssystem Anreize im Sinne einer langfristig und nachhaltig positiven Entwicklung des Unternehmens.

Download Vergütungssystem 2021

Download Vergütungsbericht inkl. Bestätigungsvermerk 2021

Die Hauptversammlung der Sartorius AG vom 25. März 2022 hat das vom Aufsichtsrat am 10. Februar 2022 unter Berücksichtigung der Vorgaben des § 87a Abs. 1 AktG beschlossene, hier dargestellte System zur Vergütung der Mitglieder des Vorstands mit einer Zustimmung von 99,53 % der abgegebenen Stimmen gemäß § 120a Abs. 1 AktG gebilligt.

System zur Vergütung der Mitglieder des Vorstands gemäß § 87a AktG

PDF | 277.5 KB

Die Hauptversammlung der Sartorius AG vom 26. März 2021 hat die in § 12 der Satzung der Sartorius Aktiengesellschaft geregelte Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder, einschließlich des hier dargestellten Vergütungssystems, das dieser Vergütung zugrunde liegt, mit einer Zustimmung von 99,99% der abgegebenen Stimmen gemäß § 113 Abs. 3 AktG bestätigt.

Vergütung der Mitglieder des Aufsichtsrats  gemäß § 113 AktG

PDF | 48.4 KB

Eigengeschäfte von Führungskräften

Gemäß Art. 19 MAR sind Führungskräfte, d.h. die Mitglieder des Aufsichtsrats und des Vorstands sowie sonstige Personen, die bei der Sartorius AG Führungsaufgaben wahrnehmen, grundsätzlich dazu verpflichtet, der Sartorius AG und der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Eigengeschäfte mit Aktien oder Schuldtiteln der Sartorius AG, damit verbundenen Derivaten oder anderen damit verbundenen Finanzinstrumenten binnen drei Geschäftstagen mitzuteilen.  Mitteilungspflichtig sind ferner entsprechende Geschäfte von mit diesen Führungskräften eng verbundenen Personen, insbesondere deren Ehepartnern, eingetragenen Lebenspartnern, unterhaltsberechtigten Kindern und anderen Verwandten, die mit der betreffenden Führungskraft zum Zeitpunkt des Geschäftsabschlusses seit mindestens einem Jahr im selben Haushalt leben.


Eigengeschäfte von Führungskräften am 26.11.2020 - Stammaktie

Eigengeschäfte von Führungskräften am 26.11.2020 - Vorzugsaktie

Grundzüge des Compliance Management Systems

Mit einem weltweit gültigen Compliance Management System stellt Sartorius sicher, dass Organmitglieder, Führungskräfte und Mitarbeiter alle gesetzlichen Regeln und Kodizes einhalten und entsprechend der internen Richtlinien handeln. Durch gezielte Aufklärung wird Fehlverhalten vorgebeugt und wirtschaftliche Schäden und Imageverlust werden vermieden.

Sartorius versucht durch ein Zusammenspiel aus einem präventiven Compliance-Ansatz, der potentielle Regelverstöße bereits im Vorfeld verhindern soll, und einem repressiven Compliance-Ansatz, der eine kontinuierliche Überwachung der Regeleinhaltung bieten soll, eine optimale Risikobewältigung zu gewährleisten. Durch ein Ineinandergreifen der beiden Ansätze entsteht ein einheitliches Compliance Management System, das einen bestmöglichen Schutz vor potentiellen Regelungsverstößen bieten soll.

Als präventive Komponente des Compliance Management Systems hat Sartorius einen Verhaltenskodex entwickelt und sich einem Antikorruptionskodex verpflichtet.

Sartorius Verhaltenskodex

Der Sartorius Verhaltenskodex konkretisiert die Anforderungen an das verantwortungsvolle Handeln aller Mitarbeiter des Sartorius Konzerns. Das Regelwerk hilft ihnen, sich bei der täglichen Arbeit rechtlich korrekt und moralisch angemessen zu verhalten. 

Download Verhaltenskodex

Sartorius Antikorruptionskodex

Der Antikorruptionskodex dient als Grundlage für die Sensibilisierung aller Mitarbeiter hinsichtlich der Korruptionsgefahren. Der Antikorruptionskodex ist zugleich Richtschnur, Handlungsanleitung und Hilfestellung, um unternehmens- und branchenspezifisch die nötigen Maßnahmen zur Korruptionsprävention und auch zur Korruptionsbekämpfung treffen zu können. 

Download Sartorius Antikorruptionskodex

Dass alle Mitarbeiter des Konzerns mit beiden Kodizes vertraut sind, wird sichergestellt, indem alle Beschäftigten weltweit ein Online-Training absolvieren und mit einem Zertifikat abschließen. 

Sartorius befolgt die Leitsätze der Allgemeinen Erklärung der Menschenrechte der Vereinten Nationen, der Internationalen Arbeitsorganisation (ILO) und des UN Global Compact, der weltweit größten Initiative für Menschenrechte, Arbeitsstandards, Umweltschutz und Korruptionsbekämpfung. Interne Grundsätze wie der Verhaltenskodex und der Verhaltenskodex für Lieferanten sind davon abgeleitet.

Weiterhin hat Sartorius es sich zur Aufgabe gemacht, den eigenen Anspruch an regelkonformes Verhalten auch an seine Geschäftspartner zu stellen. Aus diesem Grund nimmt Sartorius den sogenannten Business Partner Check vor, das heißt, Geschäftspartner werden risikoorientiert auf ihre Integrität überprüft. 

Verhaltenskodex für Geschäftspartner

Die Einhaltung international anerkannter Sozial- und Umweltstandards, Gesetzestreue und fairen Wettbewerb sowie die Achtung der Menschenrechte erwartet der Sartorius Konzern insbesondere auch von seinen Geschäftspartnern. Bestehende und neue Geschäftspartner, bei denen ein erhebliches Risiko von Kinder-, Zwangs- oder Pflichtarbeit, andere Verstöße gegen Menschenrechte oder negative Auswirkungen auf die Gesellschaft ermittelt werden, werden ausgeschlossen. Die Anforderungen sind im Verhaltenskodex für Geschäftspartner niedergelegt.

Download Verhaltenskodex für Geschäftspartner

Hinweisgeberportal

Zusätzlich zu den etablierten Meldewegen über die Compliance-Abteilung oder die Führungskräfte hat Sartorius ein Hinweisgeberportal eingerichtet. Hier können Mitarbeiter, Lieferanten, Kunden oder Partner 24 Stunden, sieben Tage die Woche potenziell schädigendes Verhalten melden. Das speziell gesicherte Portal wird von einem externen Dienstleister zur Verfügung gestellt, der auf den sicheren und vertraulichen Umgang mit sensiblen Daten spezialisiert ist. Jeder Hinweisgeber kann entscheiden, ob er seine Meldung namentlich oder anonym vornehmen möchte.

Whistleblower Portal

Compliance Hotline

Über die telefonische Hotline können sich Sartorius-Mitarbeiter, Lieferanten, Kunden und Partner direkt an die Compliance-Abteilung wenden. Sie erhalten dort Antworten zu Fragen aus dem Bereich Compliance und können schädigendes Verhalten melden, auch anonym. Die Hotline ist weltweit kostenfrei erreichbar.

Tel.: 0800 22442211
Email

Die repressive Komponente des Compliance Management Systems soll eine umfangreiche Überwachung und Effizienzprüfung der vorbezeichneten Kontrollmechanismen sicherstellen. Die Kernelemente des internen Kontrollsystems bilden prozessintegrierte sowie prozessunabhängige Überwachungsmaßnahmen. Zu den wichtigsten und schon lange in der Unternehmenskultur von Sartorius verankerten organisatorischen Maßnahmen gehört das Prinzip der klaren Funktionstrennung unter Beachtung des Vier-Augen-Prinzips. Hinsichtlich der prozessunabhängigen Überwachungsmaßnahmen spielen insbesondere der Aufsichtsrat sowie der Fachbereich Legal Affairs & Compliance eine wichtige Rolle. Innerhalb des Aufsichtsrats ist vor allem der Auditausschuss mit der Überprüfung der internen Kontrollprozesse betraut. Dieser befasst sich außerdem intensiv mit dem Jahres- und Konzernabschluss sowie der Quartalsfinanzberichterstattung. Darüber hinaus hat Sartorius zur systematischen Früherkennung ein Überwachungssystem zur Früherkennung existenzgefährdender Risiken gemäß § 91 II AktG eingerichtet.

Downloads

Mehr Informationen

Investor Relations

Mehr erfahren