Compliance
Sartorius stellt die Einhaltung aller gesetzlichen Vorschriften, internen Regeln und Richtlinien sicher.
Compliance Management System
Grundprinzipien
Mit einem weltweit gültigen Compliance Management System stellt Sartorius sicher, dass Organmitglieder, Führungskräfte und Mitarbeiter alle gesetzlichen Regeln und Kodizes einhalten und entsprechend der internen Richtlinien handeln. Durch gezielte Aufklärung wird Fehlverhalten vorgebeugt und wirtschaftliche Schäden und Imageverlust werden vermieden.
Sartorius versucht durch ein Zusammenspiel aus einem präventiven Compliance-Ansatz, der potentielle Regelverstöße bereits im Vorfeld verhindern soll, und einem repressiven Compliance-Ansatz, der eine kontinuierliche Überwachung der Regeleinhaltung bieten soll, eine optimale Risikobewältigung zu gewährleisten. Durch ein Ineinandergreifen der beiden Ansätze entsteht ein einheitliches Compliance Management System, das einen bestmöglichen Schutz vor potentiellen Regelungsverstößen bieten soll.
Als präventive Komponente des Compliance Management Systems hat Sartorius einen Verhaltenskodex entwickelt und sich einem Antikorruptionskodex verpflichtet.
Die repressive Komponente des Compliance Management Systems soll eine umfangreiche Überwachung und Effizienzprüfung der vorbezeichneten Kontrollmechanismen sicherstellen. Die Kernelemente des internen Kontrollsystems bilden prozessintegrierte sowie prozessunabhängige Überwachungsmaßnahmen. Zu den wichtigsten und schon lange in der Unternehmenskultur von Sartorius verankerten organisatorischen Maßnahmen gehört das Prinzip der klaren Funktionstrennung unter Beachtung des Vier-Augen-Prinzips. Hinsichtlich der prozessunabhängigen Überwachungsmaßnahmen spielen insbesondere der Aufsichtsrat sowie der Fachbereich Legal Affairs & Compliance eine wichtige Rolle. Innerhalb des Aufsichtsrats ist vor allem der Auditausschuss mit der Überprüfung der internen Kontrollprozesse betraut. Dieser befasst sich außerdem intensiv mit dem Jahres- und Konzernabschluss sowie der Quartalsfinanzberichterstattung. Darüber hinaus hat Sartorius zur systematischen Früherkennung ein Überwachungssystem zur Früherkennung existenzgefährdender Risiken gemäß § 91 II AktG eingerichtet.
Verhaltenskodexe
Der Antikorruptionskodex dient als Grundlage für die Sensibilisierung aller Mitarbeiter hinsichtlich der Korruptionsgefahren. Der Antikorruptionskodex ist zugleich Richtschnur, Handlungsanleitung und Hilfestellung, um unternehmens- und branchenspezifisch die nötigen Maßnahmen zur Korruptionsprävention und auch zur Korruptionsbekämpfung treffen zu können.
Dass alle Mitarbeiter des Konzerns mit beiden Kodizes vertraut sind, wird sichergestellt, indem alle Beschäftigten weltweit ein Online-Training absolvieren und mit einem Zertifikat abschließen.
Sartorius befolgt die Leitsätze der Allgemeinen Erklärung der Menschenrechte der Vereinten Nationen, der Internationalen Arbeitsorganisation (ILO) und des UN Global Compact, der weltweit größten Initiative für Menschenrechte, Arbeitsstandards, Umweltschutz und Korruptionsbekämpfung. Interne Grundsätze wie der Verhaltenskodex und der Verhaltenskodex für Geschäftspartner sind davon abgeleitet.
Weiterhin hat Sartorius es sich zur Aufgabe gemacht, den eigenen Anspruch an regelkonformes Verhalten auch an seine Geschäftspartner zu stellen. Aus diesem Grund nimmt Sartorius den sogenannten Business Partner Check vor, das heißt, Geschäftspartner werden risikoorientiert auf ihre Integrität überprüft.
Die Einhaltung international anerkannter Sozial- und Umweltstandards, Gesetzestreue und fairen Wettbewerb sowie die Achtung der Menschenrechte erwartet der Sartorius Konzern insbesondere auch von seinen Geschäftspartnern. Bestehende und neue Geschäftspartner, bei denen ein erhebliches Risiko von Kinder-, Zwangs- oder Pflichtarbeit, andere Verstöße gegen Menschenrechte oder negative Auswirkungen auf die Gesellschaft ermittelt werden, werden ausgeschlossen. Die Anforderungen sind im Verhaltenskodex für Geschäftspartner niedergelegt.
Vorfall melden
Weitere Informationen
Die unbedingte Beachtung gesetzlicher Vorschriften und die Befolgung interner Regelwerke sind oberstes Gebot und fester Bestandteil der Werte der Sartorius AG (nachfolgend Sartorius). Dies schließt den verantwortungsvollen Umgang auch mit den Menschenrechten und der Umwelt ein. Vor diesem Hintergrund nimmt Sartorius die Verpflichtungen des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und des deutschen Hinweisgeberschutzgesetzes sehr ernst.
Sartorius wendet sich gegen jegliche Verletzung der Menschenrechte oder der Umwelt in seinen eigenen Geschäftsbereich und entlang der Lieferkette.
1. Hinweise und Beschwerden
Grundlage für die Vermeidung und Aufdeckung von Compliance-Vorfällen und Risiken ist eine transparente und offene Kommunikation. Sartorius pflegt eine offene Gesprächskultur, um das Vertrauen der Gesellschaft zu gewinnen und zu erhalten.
Sartorius verpflichtet sich, etwaige Mängel sofort zu erkennen und zu beheben. Ein vertrauenswürdiges, einfach zu handhabendes und effektives Beschwerdeverfahren spielt dabei eine entscheidende Rolle. Das Beschwerdeverfahren soll als Frühwarnsystem fungieren und Zugang zu angemessenen Präventions- oder Abhilfemaßnahmen bieten, um Risiken oder Verstöße gegen die Richtlinien von Sartorius oder geltende Gesetze zu beenden, abzumildern oder zu verhindern.
Jeder innerhalb oder außerhalb von Sartorius (einschließlich, aber nicht beschränkt auf Mitarbeiter unmittelbarer oder mittelbarer Zulieferer) kann eine Beschwerde einreichen. Hinweisgeber können anonym bleiben.
Alle Hinweise auf mögliche Verstöße gegen Gesetze und/oder geltende Vorschriften (z. B. den Sartorius Verhaltenskodex für Mitarbeiter oder den Verhaltenskodex für Geschäftspartner) oder auf Menschenrechts- oder Umweltrisiken oder -verstöße können über das Hinweis- und Beschwerdeverfahren gemeldet werden.
Sartorius erlässt keine Repressalien gegen (potenzielle) Hinweisgeber, die den Bericht oder die Beschwerde in gutem Glauben eingereicht haben. Darüber hinaus nutzt Sartorius in angemessener Weise seinen Einfluss auf Geschäftspartner, um deren Mitarbeiter entlang der Lieferkette so weit wie möglich vor Benachteiligungen oder Bestrafungen zu schützen.
Sartorius ergreift geeignete Maßnahmen, um jeden Hinweis bzw. jede Beschwerde zu untersuchen, und bezieht den Hinweisgeber soweit möglich und angemessen in die Bearbeitung ein. Die Bearbeitung der Beschwerde bzw. des Hinweises ist fair, neutral und unabhängig.
Die Identität des Hinweisgebers und die Beschwerde bzw. der Hinweis selbst werden streng vertraulich behandelt, soweit dies nach den geltenden Gesetzen und Vorschriften zulässig ist. Sartorius hält sich an die geltenden Datenschutzgesetze und -vorschriften.
2. Beschwerdekanäle
Sartorius hat verschiedene Beschwerdekanäle implementiert, die rund um die Uhr verfügbar sind und zahlreiche Sprachen abdecken. Über die folgenden Kanäle kann jedermann eine Beschwerde einreichen.
Darüber hinaus stehen das Compliance Teams aus dem Bereich Legal Affairs & Compliance, der Chief Compliance Officer und die jeweilige Führungskraft als Ansprechpersonen zur Verfügung.
3. Weitere Informationen
Weitere Informationen finden Sie in der Verfahrensordnung.
Sartorius Mitarbeiter, Lieferanten, Kunden oder Partner können sich über unser Email-Postfach direkt an unser Compliance Team wenden. Dort erhalten sie Antworten auf Fragen zur Compliance und können Vorfälle melden.
Email: compliance@sartorius.com
Über die internationale gebührenfreie Hotline kann jeder zu einem beliebigen Zeitpunkt eine Nachricht übermitteln. Diese Hotline ist rund um die Uhr erreichbar. Sollte Ihr Anruf nicht persönlich entgegengenommen werden, können Sie jederzeit eine Nachricht auf dem Anrufbeantworter hinterlassen. Sie erhalten Antworten auf Ihre Fragen zur Einhaltung der Compliance Richtlinien und können auch anonym auf Fehlverhalten hinweisen, wenn Sie dies wünschen.
Kostenfreie Hotline: +800 2244 2211*
*Je nach Land, aus dem Sie anrufen, kann es sein, dass die internationale gebührenfreie Hotline nicht verfügbar ist, da einige Telefonnetzbetreiber diesen Dienst nicht unterstützen. In diesem Fall verwenden Sie bitte die unten angebotene kostenpflichtige Hotline.
Wenn Ihr lokaler Telefonanbieter den gebührenfreien Dienst nicht unterstützt, können Sie die folgende kostenpflichtige Hotline anrufen.
Kostenpflichtige Hotline: +49 551 5041 9941
Zur Meldung von Verdachtsmomenten möglicher Compliance-Verstöße steht ein internes System zur Verfügung.
Zusätzlich zu den etablierten Meldewegen über die Compliance-Abteilung oder die Führungskräfte hat Sartorius ein Hinweisgeberportal eingerichtet. Hier können Mitarbeiter, Lieferanten, Kunden oder Partner 24 Stunden, sieben Tage die Woche potenziell schädigendes Verhalten melden. Das speziell gesicherte Portal wird von einem externen Dienstleister zur Verfügung gestellt, der auf den sicheren und vertraulichen Umgang mit sensiblen Daten spezialisiert ist. Jeder Hinweisgeber kann entscheiden, ob er seine Meldung namentlich oder anonym vornehmen möchte.
